证监会上月晤投行 提供突击检查配合指引
SingTao · 1 SOURCESabout 1 hour ago2 MIN
Summary
证监会于8月17日与约10间证券行代表会面，就配合监管机构进行突击检查提供指引，行政总裁梁凤仪及法规执行部高级总监Kenneth Luk均有出席会议 。证监会在会上指示，投行须培训前线员工应对搜查令、带领搜查小组进入指定区域，以及预留远离其他访客的私人房间 。在证监会进行突袭行动的同日，须允许监管人员存取员工的电子邮件和电脑系统；若行动事前或进行期间泄露予媒体，相关机构须立即启动内部调查 。证监会同时强调，打击公司管理层滥用和挪用集资所得的行为，以及在配售过程中捏造需求的行为，为当前监管重点 。
Key Points
- 证监会行政总裁梁凤仪及法规执行部高级总监Kenneth Luk于8月17日出席与约10间证券行代表的会议
- Kenneth Luk指示证券行培训前线员工应对搜查令、带领搜查小组进入指定区域，以及预留私人房间
- 投行须于证监会突袭行动当日，让监管人员即时查阅员工电子邮件及电脑系统
- 若突击行动事前或进行期间有消息泄露予媒体，相关机构须立即启动内部调查
- 银行及其他顾问应考虑市场容量、选择优质发行人，以及实行严格内部监控
- 今年以来，香港监管机构已对证券行或基金管理公司进行约8次突击检查，按年大幅上升
- 受检机构包括中信集团香港分公司、国泰君安、建银国际及中信建投的香港子公司
- 证监会表示主要关注点已从传统金融欺诈转向损害市场诚信的复杂上市违规行为
- 证监会回应指并未就搜查发出书面指引，但会不时与市场参与者分享期望及可行行动守则
Why It Matters
证监会接连向康视云（2592）发出停牌令后，本次会议反映监管机构正从IPO承销环节入手整顿市场秩序，打击新股配售过程中的不当行为 。随着突击检查次数按年大增，本港投行及券商正面对前所未有的合规压力及潜在法律风险，业界需重新审视其内部监控制度 。
证监会接连向康视云（2592）发出停牌令后，本次会议反映监管机构正从IPO承销环节入手整顿市场秩序，打击新股配售过程中的不当行为 。随着突击检查次数按年大增，本港投行及券商正面对前所未有的合规压力及潜在法律风险，业界需重新审视其内部监控制度 。