證監会上月晤投行 提供突擊檢查配合指引
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Summary
證監會於八月十七日與約十間證券行代表會面，就配合監管機構進行突擊檢查提供指引，行政總裁梁鳳儀及法規執行部高級總監Kenneth Luk均有出席會議 。證監會在會上指示，投行須培訓前線員工應對搜查令、帶領搜查小組進入指定區域，以及預留遠離其他訪客的私人房間 。在證監會進行突襲行動的同日，須容許證監人員存取員工的電子郵件和電腦系統；若行動事前或進行期間洩露予媒體，相關機構須立即啟動內部調查 。證監會同時強調，打擊公司管理層濫用和挪用集資所得的行為，以及在配售過程中捏造需求的行為，為現時監管重點 。
Key Points
- 證監會行政總裁梁鳳儀及法規執行部高級總監Kenneth Luk於八月十七日出席與約十間證券行代表的會議
- Kenneth Luk指示證券行培訓前線員工應對搜查令、帶領搜查小組進入指定區域，以及預留私人房間
- 投行須於證監會突襲行動當日，讓監管人員即時查閱員工電郵及電腦系統
- 若突擊行動事前或進行期間有消息洩露予媒體，相關機構須立即啟動內部調查
- 銀行及其他顧問應考慮市場容量、選擇優質發行人，以及實行嚴格內部監控
- 今年以來，香港監管機構已對證券行或基金管理公司進行約八次突擊檢查，按年大幅上升
- 受檢機構包括中信集團香港分公司、國泰君安、建銀國際及中信建投的香港子公司
- 證監會表示主要關注點已從傳統金融詐欺轉向損害市場誠信的複雜上市違規行為
- 證監會回應指並未就搜查發出書面指引，但會不時與市場參與者分享期望及可行行動守則
Why It Matters
證監會接連向康視雲（二五九二）發出停牌令後，是次會議反映監管機構正從IPO承銷環節入手整頓市場秩序，打擊新股配售過程中的不當行為 。隨着突擊檢查次數按年大增，本港投行及券商正面對前所未有的合規壓力及潛在法律風險，業界需重新審視其內部監控機制 。
證監會接連向康視雲（二五九二）發出停牌令後，是次會議反映監管機構正從IPO承銷環節入手整頓市場秩序，打擊新股配售過程中的不當行為 。隨着突擊檢查次數按年大增，本港投行及券商正面對前所未有的合規壓力及潛在法律風險，業界需重新審視其內部監控機制 。